来自中国证券业协会的数据显示，截至2023年上半年，141家券商（含单列的资管子公司）共有353,123名从业人员。而在2022年底，从业人员数量为356,446名。

(相关资料图)

从执业岗位来看，包括222,407名一般证券业务人员，74,895名投资顾问，41,962名证券经纪人，8,057名保荐代表人，4,354名证券分析师和1,054名投资主办人。

2023年上半年，全行业从业人员减少3,323名，降幅约为0.94%。其中，一般证券业务减少1,162名，降幅约为0.52%；投资顾问净增1,367名，增加1.83%；证券分析师净增286名，增加6.57%；保荐代表人净增223名，增加2.77%；证券经纪人净减3,897名，减少9.29%；投资主办人净减1,054名，降幅7.78%。

从券商净增人员来看，62家券商出现增员：银河证券和国泰君安分别增加294名和272名；国金证券和华泰证券分别增加231名和224名。因原股东方北京高华人员迁移，高盛证券（原高盛高华证券）上半年增员210名；东吴证券、中金公司、财达证券、财通证券、上海证券、中金财富增员数量均超过百名。

从券商人员净增比例来看，高盛证券以160.31%居首；日资券商野村东方为20.81%；长江投行为16.16%；麦高证券、银河金汇、中泰资管、东方投行、兴业证券、渤海汇金、申港证券、国君资管、华泰资管、上海证券和财达证券，人员增幅在5%以上。而在人员数量超过千名的券商中，粤开证券减员比例较大，减少9.09%。

截至2023年上半年末，全行业投资顾问数量增至74,895名，半年内增加1.83%。

在财富管理方面表现突出的头部券商，投顾数量颇为可观。广发证券以4,314名投顾居首；其次是中信证券（3,876）、银河证券（3,687）、国泰君安（3,582）、国信证券（3,516）、中信建投（3,489）、华泰证券（3,133）；方正证券、招商证券、长江证券、兴业证券、中金财富和中泰证券也超过2000名。

在规模以上的券商中，中邮证券投顾激增33.70%；华金证券、国金证券、财达证券、招商证券、开源证券、华宝证券、英大证券、东吴证券、东方财富、联储证券和国融证券增幅超过一成。

今年上半年，9家券商收到14份涉及投顾违规的罚单。其中两位券商从业人员在投顾考试中违纪，不仅被所在机构解约，中证协也将其认定为不适当人选，记入诚信档案。

与此同时，券商经纪人数量进一步下降。2023年上半年末，证券经纪人为45,859名，半年内减少9.29%。

经纪人数量最多的方正证券，为1,784名，减少11.29%；其次是九州证券（1,677）、海通证券（1,664）、国泰君安（1,588）和安信证券（1,555）。东莞证券和中金财富经纪人数量分别减少53.38%和52.08%。在经纪人数量超过百名的券商中，联储证券年内增长13.26%；申港证券、财达证券和国金证券增幅分别为9.18%、8.91%和6.84%。

因监管整顿，近期券商分析师的处罚颇为频繁。

单看今年上半年统计，25家券商收到45份涉及研究业务的罚单。比如，仅有16名分析师的中天证券，发布研报的分析师和研究发展中心总经理收到监管警示函，辽宁证监局对更是不点名约谈中天证券负责人。

行家查看了舆情影响较大的“大摩”，旗下摩根士丹利证券（中国）有限公司（简称：摩根士丹利证券）现有143名从业人员，但分析师数量为0。与之对照的“小摩”旗下的摩根大通证券（中国）有限公司（简称：摩根大通证券），现有184名从业人员，其中分析师25名。

在保荐代表人数量方面，“三中一华“”地位超然：中信证券、中信建投、中金公司和华泰联合分别为605、548、494、405名。紧随其后的海通证券为382名；大型投行中，民生证券（310）、国泰君安（300）、国信证券（294）、国金证券（280）、申万投行（260）、招商证券（229）、东方投行（205）和广发证券（202），保代数量也相当可观。

从保代人员增量来看，中信证券增加32名；其次是海通证券、国金证券、华泰联合和东方投行，分别增加24、23、22、21名。受股东方波及的中天国富，保代数量减少11名；天风证券减少9名。

从保代人员增幅来看，正在IPO进程中的华宝证券，增幅高达80%；财达证券、甬兴证券、国新证券分别为30%、25%和21.74%。而外资券商瑞信证券锐减36.36%；金圆统一证券、爱建证券、高盛高华、中天国富证券、星展证券的降幅也超过两成。

行家曾对今年上半年来自证监会和交易所的45份投行罚单进行了统计。其中24份涉及股票承销保荐，15份涉及债券发行及受托管理，3份涉及新三板业务。券商和保代同时被罚的情况出现了8次。

此外，还有一份时隔九年的“追罚”罚单，当事人任职于宏源证券。因作为亿丰洁净科技江苏股份有限公司推荐挂牌项目小组负责人，未勤勉尽责，对2014年1月至7月前五名主要供应商情况尽调程序履行不到位、核查不充分，新疆证监局对其采取监管警示措施，并记入诚信档案。